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建設(shè)、執(zhí)行情況和有效性進(jìn)行審計(jì)，及時(shí)向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)報(bào)告發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并監(jiān)督整改。內(nèi)部審計(jì)工作應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)控合規(guī)。 第十一條 理財(cái)公司各部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)部控制制
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行人內(nèi)部控制制度的健全性和實(shí)施的有效性未能進(jìn)行全面、充分核查。同時(shí)，在首輪問(wèn)詢關(guān)于內(nèi)部控制制度建設(shè)、執(zhí)行情況及有效性等多...
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的建設(shè)、執(zhí)行部門(mén)，有直接向上級(jí)報(bào)告的渠道。如果能夠借鑒商業(yè)銀行內(nèi)部控制制度建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，養(yǎng)老金的內(nèi)部控制法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性...
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“機(jī)構(gòu)扁平化、業(yè)務(wù)垂直化、前后臺(tái)相分離”的原則，建立健全柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)管理體制，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任制；2.完善柜面業(yè)務(wù)操作風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制制度建設(shè)...
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6月24日，審計(jì)署公布2013年第27號(hào)公告：中央部門(mén)單位2012年度預(yù)算執(zhí)行情況和其他財(cái)政收支情況審計(jì)結(jié)果，全文如下： 項(xiàng)目代碼清單 編號(hào)? 審計(jì)對(duì)象 1 外交部 2 發(fā)展改革委 3 教育部 4 科
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為。且部分公司內(nèi)部控制基礎(chǔ)薄弱，內(nèi)部管理機(jī)制不健全；內(nèi)控規(guī)范體系存在重大缺陷，內(nèi)部控制制度建設(shè)流于形式。 在募集資金的管...
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人員在窗口期買(mǎi)賣(mài)股票的行為。 證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，部分公司內(nèi)部控制基礎(chǔ)薄弱，內(nèi)部管理機(jī)制不健全；內(nèi)控規(guī)范體系存在重大缺陷，缺乏專門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；內(nèi)部控制制度建
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52.71萬(wàn)筆，僅占總檢查交易筆數(shù)的0.16%。 四是內(nèi)部控制制度建設(shè)，全年檢查中共發(fā)現(xiàn)未按規(guī)定建立健全反洗錢(qián)內(nèi)部控制制...
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