發(fā)布時(shí)間：2023-09-11

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了適應(yīng)性修改，不再將主承銷商和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其有關(guān)人員被立案調(diào)查列為應(yīng)當(dāng)中止審核注冊(cè)的情形，并同步修改恢復(fù)審查的配套條款。 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)則，股票、債券發(fā)行期間中介機(jī)構(gòu)及其相關(guān)簽字人被監(jiān)管立案調(diào)查，或者被

發(fā)布時(shí)間：2023-09-09

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理辦法》征求意見稿還根據(jù)《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》（2023 年修訂），在第29條中對(duì)發(fā)行上市審核程序或者發(fā)行注冊(cè)程序的中止情形進(jìn)行了適應(yīng)性修改，不再將主承銷商和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其有

發(fā)布時(shí)間：2023-07-18

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行股票的募投項(xiàng)目走訪程序執(zhí)行不到位；對(duì)美尚生態(tài)重要銀行借款合同查驗(yàn)不到位；對(duì)美尚生態(tài)申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件中無(wú)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)意見支持的內(nèi)容，未獲取充分的盡職調(diào)查證據(jù)和作出獨(dú)立判斷。 因存在信息披

發(fā)布時(shí)間：2023-06-26

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范管理；增強(qiáng)受托管理機(jī)構(gòu)持續(xù)跟蹤監(jiān)測(cè)和主動(dòng)管理義務(wù)等。 提升證券服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。明確提高會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信用評(píng)級(jí)、資產(chǎn)評(píng)估等執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)管要求，實(shí)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)全覆蓋。強(qiáng)化質(zhì)控、廉潔要求

發(fā)布時(shí)間：2023-06-21

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跟蹤監(jiān)測(cè)和主動(dòng)管理義務(wù)等。 提升證券服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。明確提高會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信用評(píng)級(jí)、資產(chǎn)評(píng)估等執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)管要求，實(shí)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)全覆蓋。強(qiáng)化質(zhì)控、廉潔要求和投資者保護(hù)。強(qiáng)化內(nèi)控部門對(duì)

發(fā)布時(shí)間：2023-04-21

評(píng)論(5)

追責(zé)的重要一環(huán)，也是提高資本市場(chǎng)違法違規(guī)成本的重要舉措?！弊C監(jiān)會(huì)表示。 三是對(duì)于為上市公司提供保薦、承銷服務(wù)的證券公司、出具審計(jì)報(bào)告的或者法律意見書的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)等違規(guī)主體實(shí)施精準(zhǔn)打擊。證監(jiān)會(huì)表示，如

發(fā)布時(shí)間：2023-03-18

評(píng)論(3)

行辦法》第二十九條還規(guī)定，證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，依據(jù)境內(nèi)法律、行政法規(guī)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定制作、出具的文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，或者依據(jù)境外上市地規(guī)則制作、出具的文件存在虛假記載

發(fā)布時(shí)間：2023-02-28

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著改善，從業(yè)人員規(guī)范性進(jìn)一步增強(qiáng)，行業(yè)生態(tài)在持續(xù)優(yōu)化。 證監(jiān)會(huì)還表示，下一步將做好如下工作：一是繼續(xù)嚴(yán)格落實(shí)《證券法》備案要求，按照《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案